В Агентстве по противодействию коррупции были образованы новые департаменты, в том числе: – Департамент стратегии и оперативного управления; – Департамент кадровой работы; – Департамент собственной безопасности; – Департамент превенции; – Департамент парнерства; – Департамент добропорядочности. Особенно интересен последний – Департамент добропорядочности, заявленной задачей которого является изменение сознания людей путем привития неприятия коррупции, культивирования честности, этичности...
Изменен: 26.07.2019Во всех вопросах важен порядок. Владельцы организаций вне зависимости от сферы деятельности хотели бы, чтобы их бизнес функционировал как качественные швейцарские часы. Именно в таком состоянии организация имеет наибольший шанс завоевать значительную долю на рынке и получить хорошую прибыль. Маркетинг, эффективные каналы продаж и в целом направление по взаимодействию с клиентами это весьма важно, но также не стоит забывать и о других аспектах деятельности организации. Зачастую некорректные...
Изменен: 25.01.2018Законодательство в области комплаенс довольно часто меняется и совершенствуется. Причем изменение даже одного пункта в законе или нормативном правовом акте может повлечь существенные изменения для деятельности комплаенс-офицера, в том числе изменив его функционал и обязанности, что в свою очередь повлечет необходимость получения новых знаний и навыков. Работники подразделений комплаенс должны постоянно развиваться, чтобы иметь адекватную квалификацию, которая позволит избежать негативные факторы...
Изменен: 14.04.2022Вот уже несколько последних лет для меня стало доброй традицией написание материала об основных трендах в области комплаенс. В дополнение к ранее написанным статьям "Комплаенс. Десять основных трендов 2019 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/4237.php?sphrase_id=306809)" и "Комплаенс. Семь основных трендов 2020 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-seven-key-trends-2020.php?sphrase_id=306809)", решил написать и о трендах 2021 года. Прошедшие годы, в том...
Изменен: 20.12.2020Комплаенс бывает разным: банковским, этическим, антимонопольным, антикоррупционным. Вариантов много. Система комплаенс организации формируется в зависимости от ее структуры, вида деятельности, требований регулятора. Основная задача комплаенс эффективное управление комплаенс-риском, в том числе путем создания комплаенс-культуры, под которой понимается культура поведения, направленная на беспрекословное соответствие внутренним и внешним требованиям. То есть делать все правильно. Вместе с тем...
Изменен: 14.07.2020В Казахстане область управления комплаенс-риском постоянно развивается и совершенствуется. Преобразования в свою очередь происходят за счет имплементации западного "Best Practice", рекомендаций Базельского комитета и требований, определенных местным законодательством. Стоит отметить, что в зависимости от сферы деятельности организации к ней могут применяться (или не применяться) различные требования. Значительная часть таких требований направлена на деятельность банков второго уровня. ...
Изменен: 13.12.2019... статьях/постах, с которыми можно ознакомиться, в том числе, по следующим ссылкам: Зачем нужен комплаенс? (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php) Комплаенс-культура для государственного и квазигосударственного секторов (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture-for-public-and-quasipublic-sectors.php) Non-Compliance: ...
Изменен: 30.10.2019... позволяет предотвратить либо минимизировать факты нарушений, допущенных работниками в процессе осуществления ими своей деятельности. Комплаенс-культура является частью корпоративной культуры и направлена на то, чтобы незнание требований не стало бомбой замедленного действия ...
Изменен: 06.06.2019Для периода активного преобразования финансового рынка характерно широкое использование международного опыта. В далеком 2006 году, в отечественном законодательстве по аналогии с иностранным появился термин "комплаенс-риск". Английское слова "compliance" на русском языке означает "соответствие" и в контексте обсуждаемой темы подразумевает соответствие конкретным требованиям. Так, согласно действующему банковскому законодательству (возьмем его за основу) под комплаенс-риском...
Изменен: 04.05.2019Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате
| Всего сообщений: 242087 (Тем: 38159, Ответов: 203928) Участников: 32722 |
| Активных пользователей: 0 Активных гостей: 75 Скрытых: 0 |
