... проводится активная работа в части усиления процессов комплаенс, в том числе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). В стране в которой проживает всего около тысячи человек действует Управление по надзору и финансовой информации (Authority Autorità di Vigilanza ...
Изменен: 05.05.2021... обратная связь – упрощение процессов (внутренних и внешних) Все вышесказанное также повлияло на деятельность подразделений комплаенс, этики и ПОД/ФТ (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/5359.php): – проверка на прочность процессов комплаенс (отсутствие достаточных ресурсов и инструментов) – резкое ...
Изменен: 30.04.2021... сферах, решили уйти в комплаенс и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Поэтому довольно часто обращаются с советом "с чего начать? что почитать?" Хорошей литературы много, расскажу о некоторых полезных ...
Изменен: 28.04.2021На прошлой неделе в Москве прошел VII International Compliance Case Forum на котором представители крупнейших компаний России обсуждали вопросы развития комплаенс, обменивались профессиональными знаниями и опытом, в том числе реальными кейсами из своего Best Practice. Радует, что мероприятие не затрагивало приевшиеся очевидные и теоретические вещи, которые могут быть интересны только специалистам самого начального уровня, а было сконцентрировано на реальном опыте ведущих компаний. Если честно, уже...
Изменен: 02.04.2021В Кыргызстане разработали проект закона об обороте криптовалют, который находится на стадии активного обсуждения. Целью Закона Кыргызской Республики "Об обороте криптовалют" является определение основных положений оборота криптовалют в стране, направленных на снижение рисков, защиту прав потребителей, создание условий для развития инновационных цифровых продуктов и услуг. Таким образом, местный регулятор планирует: – снизить правовую неопределенность и риски для участников рынка...
Изменен: 22.01.2021... процессы комплаенс и, в частности, противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Важным залогом в эффективной работе подразделения по комплаенс-контроля является достаточность необходимых ресурсов и возможность ...
Изменен: 20.12.2020... операций в рамках процедур противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), так и в процессе идентификации и оценки событий комплаенс-риска в рамках управления комплаенс-риском. Учитывая все более возрастающее ...
Изменен: 17.09.2020На днях Enforcement Directorate, осуществляющий деятельность по борьбе с экономическими преступлениями в Индии, арестовал Нареша Кумара Джайна, которого считают одним из крупнейших дилеров системы "хавала" (с арабского — передача, расписка), альтернативной системы денежных переводов или равнозначных активов и услуг, распространенной на Ближнем Востоке, в Пакистане, Индии и других странах. В Индии хавалу называют "хунди". Стоит отметить, что Нареша Кумара Джайна разыскивали...
Изменен: 05.09.2020На днях Министерство финансов Республики Казахстан поделилось информацией о работе, проводимой в рамках борьбы с финансовыми пирамидами. В частности, за неполный 2020 год уже возбуждено 21 уголовное дело. Кроме того, Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан разработана типология схемы финансовой пирамиды, которая позволит более эффективно выявлять финансовые пирамиды, псевдолотереи и прочие подобные преступные схемы, которые используют доверчивость граждан...
Изменен: 18.06.2020Коронавирусная инфекция СOVID-19 продолжает вносить изменения в уклад общества, затронув многие аспекты деятельности физических и юридических лиц. Государства мира принимают беспрецедентные мероприятия по предотвращению дальнейшего распространения коронавируса, временно закрывая торговые центры, предприятия и иные места массового скопления населения, а также регулярно проводя дезинфекцию улиц, помещений и даже наличных денег, на которых вирус может сохраняться до двух недель. Пожалуй, на сегодня...
Изменен: 30.03.2020... совершенствование процессов противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/amlcft-and-machine-learning.php)), внедрение комплаенс-культуры, работа с международными санкциями, контроль сделок с криптовалютами,...
Изменен: 17.01.2020... постсоветскому пространству) просто не было. В дальнейшем казахстанские банки планомерно развивали свои системы управления комплаенс-риском и ПОД/ФТ, а также иные направления характерные для комплаенс, устоявщегося в развитых странах. Если в первом случае минимальный объем необходимых ...
Изменен: 30.10.2019В 2015 году некий анонимный источник слил терабайты данных, содержащих миллионы файлов с информацией о клиентах панамской юридической компании Mossack Fonseca за последние тридцать лет. Полученные документы были проанализированы международными журналистами, а результаты расследований были официально опубликованы. В результате была приоткрыта завеса над бизнес-схемами многих компаний, в том числе принадлежащих крупным бизнесменам и чиновникам, в частности была раскрыта их структура собственности...
Изменен: 20.10.2019... не мог, что буду заниматься противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму (ПОД/ФТ), но время внесло свои коррективы и сейчас спустя долгие годы и особенно последний год я убежден, что создание эффективной системы ...
Изменен: 04.10.2019Международные санкции это популярный инструмент современной (и не только) политики и экономики. Посредством санкций одни государства пытаются наказать своих оппонентов по политической игре, а компании уничтожить своих конкурентов в войне за клиента и рынок. Часто санкции предназначены для отстранения соперника от новых технологий, которые являются важным инструментом развития и ключом к успешному будущему. Очевидно, что страна или организация без инноваций и современных решений имеет смутные перспективы...
Изменен: 21.09.2019Как то основатель банковской династии Ротшильдов сказал "Кто владеет информацией, тот владеет миром". Знал ли Н. Ротшильд, что его фраза станет крылатой и останется актуальной и в 21 веке. Большие данные это уже не просто информационный мусор или статистические данные. Это мощный инструмент, который может позволить добиться отличнейших результатов в бизнесе, политике и иных сферах деятельности человека. Прошло время бизнеса, действующего на глаз, профессиональное чутье все ещё может...
Изменен: 20.09.2019Ровно 10 лет назад, 28 августа 2009 года был принят Закон Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным (ранее - незаконным) путем, и финансированию терроризма", который ознаменовало взаимодействие финансовых (и не только) организаций с государственными органами в вопросе борьбы с отмыванием доходов (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/the-role-of-the-expert-amlcft.php) и финансированием терроризма, и именно тогда в Казахстане полноценно...
Изменен: 28.08.2019Несколько лет назад итальянская полиция проводила масштабный рейд по многочисленным пиццериям, кафе и иным заведениям общепита, в рамках борьбы с организованной преступностью. Значительное количество представителей преступного сообщества и их пособников было арестовано, в итоге Каморра потеряла ширму, посредством которой отмывала свои преступные деньги. Как правило процесс отмывания денег можно разделить на три основные фазы. - Размещение, в рамках которого преступные деньги территориально...
Изменен: 01.08.2019... требования законодательства в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/the-digitalization-processes-of-amlcft.php)). Данные мероприятия включают в себя процедуры знай своего клиента и позволяют не допустить ...
Изменен: 06.06.2019Для периода активного преобразования финансового рынка характерно широкое использование международного опыта. В далеком 2006 году, в отечественном законодательстве по аналогии с иностранным появился термин "комплаенс-риск". Английское слова "compliance" на русском языке означает "соответствие" и в контексте обсуждаемой темы подразумевает соответствие конкретным требованиям. Так, согласно действующему банковскому законодательству (возьмем его за основу) под комплаенс-риском...
Изменен: 04.05.2019Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате
| Всего сообщений: 242086 (Тем: 38159, Ответов: 203927) Участников: 32722 |
| Активных пользователей: 1 Активных гостей: 107 Скрытых: 0 |
