Morgan Stanley оштрафовали в Гонконге на 1,8 млн фунтов стерлингов

Регулятор ценных бумаг Гонконга оштрафовал и сделал выговор местному отделению по ценным бумагам крупного американского банковского холдинга Morgan Stanley из-за некачественного внутреннего управления.

Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd была оштрафована на 18,5 гонконгских долларов, что приблизительно равняется 1,81 млн фунтов стерлингов.

Плохой менеджмент внутри компании в период с 2013 года по 2016 год привел к раскрытию заказов по продаже ценных бумаг без покрытия и подробной документации по услугам электронной торговли.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (The Securities and Futures Commission, SFC) нашла нарушения норм поведения в отделение Morgan Stanley, которые включали в себя конфликты интересов между участниками сделок, несоблюдением определенных правил по продаже ценных бумаг, а также неспособность правильно задокументировать электронные торговые системы.