Soldiers of Compliance. Комплаенс на службе армии

Институт комплаенс-офицеров или офицеров соответствия стал неотъемлемой частью большинства финансовых и не только организаций[spoiler].

Требования о наличии комплаенс-офицера в штате организации может быть обусловлено нормами законодательства, международными стандартами или просто лучшей практикой, сложившейся в той или иной отрасли или юрисдикции.

Рассмотрим несколько примеров, для чего и как используют комплаенс различные организации:
– банки, страховые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг таким образом стремятся выстраивать правильные и безопасные процессы, соответствующие международным стандартам в области финансовых инструментов или налогообложения (базельские рекомендации, MIFID, MAD, CRS & FATCA);
– фармацевтические компании обеспечивают соблюдение высоких стандартов в области распространения и хранения медикаментов;
– крупные промышленные компании реализуют свои программы, которые помогают им отвечать требованиям антимонольного законодательства или требований в части защиты экологии;
– квазигосударственные компании, в том числе учебные заведения независимо от формы собственности, используют комплаенс преимущественно для предотвращения фактов, связанных с коррупцией и взяточничеством;
– многочисленные субъекты финансового мониторинга обеспечивают наличие эффективной системы противодействия отмыванию денег.

Данный перечень далеко не исчерпывающий, но позволит понять насколько широка география применения комплаенс.

Заинтересовалась комплаенс и армия. В качестве примера приведу армию США, в которой средняя годовая зарплата комплаенс-офицера согласно открытым источникам составляет приблизительно 82 тысячи долларов США, что на 13 процентов выше среднего показателя по стране, а сами представители данной профессии или так называемые Soldiers for Compliance/Sustainability исполняют свой функционал, занимая позиции наподобие:
– HIPAA Compliance Officer, отвечающего за качество и наличие медицинского страхования у кадрового состава;
– Environmental Compliance Officer, отвечающего за соблюдение экологических требований, например, при хранении топлива, различных материалов или вооружения;
– Compliance Analyst, отвечающего за иные вопросы широко спектра.

В общем большая часть того, что делается в армейских структурах не по установленным требованиям в идеале должно попадать в прицел работников комплаенс (или их аналога) данной сферы. Думаю это актуально для большинства стран мира, так как порядок в этой сфере трудно переоценить.

В целом задачи такого комплаенс-офицера (зачастую в прямом смысле обладающего званием офицера) концептуально не сильно отличаются от задач его гражданского коллеги и направлены на создание эффективной системы и культуры, в которой соблюдение требованиям занимает далеко не самое последнее место.